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A股首例!顶风减持 双重处罚来了

来源:旋欣头条   作者:时尚   时间:2024-03-29 00:52:09
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  在减持新规发布后一天,便公然违规减持,顶风这家A股公司迎来监管雷霆出手。减持慧剑传

  9月6日,处罚东方时尚发布公告披露,首例双重北京证监局对公司控股股东东方时尚投资采取责令改正的顶风监管措施。同时,减持上交所也对东方时尚投资予以监管警示。处罚

  东方时尚投资也承诺,首例双重将在9月15日之前以自筹资金购回此前减持的顶风股份,而涉及的减持收益所得将全部归上市公司所有。

  受到监管双重处罚

  9月6日,处罚北京证监局发布《关于对东方时尚投资有限公司采取责令改正措施的首例双重决定》显示,2023年8月28日,顶风东方时尚投资通过大宗交易方式减持东方时尚股份340万股,减持违反了《上市公司股东、董监高减持股份的慧剑传若干规定》第六条的规定。

  根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的相关规定,北京证监局决定对东方时尚投资采取责令改正的监管措施。

  此外,上交所同日也发布处罚决定显示,东方时尚投资作为东方时尚控股股东,在股价破发情形下通过大宗交易减持东方时尚股份340万股,违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条、中国证监会有关工作要求以及《上海证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、第3.4.1条等有关规定。

  上交所同时表示,考虑到东方时尚投资承诺将购回已减持股份,且如涉及收益将归上市公司所有,可酌情予以考虑。鉴于上述违规事实和情节。根据有关规定,上交所决定,对东方时尚投资予以监管警示。

  而东方时尚投资也向上市公司发来函件承诺,将通过自筹资金于2023年9月15日前购回此前减持的340万股所减持的股份,若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。

  记者关注到,上交所早在8月30日当晚,即向公司发出监管工作函,督促公司控股股东尽快纠正违规减持行为,严格遵守相关要求,规范自身交易行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益。

  减持新规发布次日“顶风作案”

  8月27日晚间,证监会就进一步规范相关方减持行为作出要求。根据证监会要求,上市公司存在破发、破净情形,或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。

  此后,上市公司纷纷发布重要股东终止减持的公告,其中不乏行业龙头公司。唯独东方时尚控股股东东方时尚投资“顶风作案”。

  大宗交易数据显示,8月28日,东方时尚共成交3笔大宗交易,成交量合计340万股,成交价均为6.48元/股,成交金额合计2203.20万元。该公司当日股价最高为7.23元/股,最低为6.93元/股,收于6.94元/股。以此计算,东方时尚投资当日减持价格较股价折价超过6%。

  根据减持新规,上市公司存在破发、破净情形,或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。

  而在8月28日的前一个交易日,东方时尚收盘价为6.96元/股,后复权价格为12.29元/股。公司2016年2月5日在上交所挂牌,首发价格为16.40元/股。换言之,东方时尚投资恰好踩中不得减持的条款之一,但其却公然违规。

  随后,东方时尚方面还在互动平台上,对控股股东违规减持作出辩解。该公司称,《证监会进一步规范股份减持行为》于8月27日晚发布,但大股东减持计划在此前早已安排,无法突然停止,减持从时间上十分迫切,且资金悉数用于公司生产经营活动 。

  该公司还称,若还款逾期,将会影响投资公司的信用,进而会影响到上市公司,最终导致各中小股东利益受到损害。不过该公司也表示,此次违规减持主要系东方时尚投资对相关要求理解不准确。

  违规减持后股价大幅下跌

  值得注意的是,自东方时尚投资违规减持后,该公司股价在随后几个交易日内也一路下跌,一度跌至6.22元/股,最大跌幅达到13.96%。截至9月6日,该公司股价回升至6.46元/股,接近于当初减持价格。

  不过,一旦未来该公司股价持续滑落,东方时尚投资若以更低的价格重新购回股份后,反而会录得收益。

  在违规减持之前,东方时尚投资及其一致行动人徐雄合计持有上市公司股份约2.07亿股,占公司总股本的28.7%,均为IPO前取得。其中,东方时尚投资持有1.57亿股公司股份,占公司总股本的21.8%。

  资料显示,东方时尚是一家驾驶员培训机构,目前主营业务是驾驶员培训。在业绩方面,以2022年为例,公司当年实现驾驶培训收入7.83亿元,占当期营业收入(10亿元)的78.28%。

  自2016年上市以来,该公司收入整体较为波动,最高点出现在2021年,达到11.99亿元。业绩则整体呈现下行趋势,2022年首度出现亏损,当期归母净利润为-4318.34万元,同比降幅达到128.35%。

  而在今年上半年,该公司营收同比下滑1.37%,跌至5.01亿元;归母净利润下滑71.61%,跌至471.41万元。

  在此次因违规减持被市场广泛关注以前,东方时尚曾被“市值管理风波”而波及。2021年5月,私募基金经理叶飞爆料有上市公司涉嫌“市值管理”,涉及东方时尚等多家公司与机构。

  事件发酵后,东方时尚收到上交所监管工作函,该公司随即发布公告澄清未开展“市值管理”,也未接触“叶飞”及其控制的“淮北市倚天投资有限公司”,2020年1-12月、2021年1-5月的各期股东名册均未包括“叶飞”“淮北市倚天投资有限公司”。

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(文章来源:中国基金报)

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责任编辑:综合