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证监会行政处罚5家机构 罚款总额超1.5亿元(名单)

来源:旋欣头条   作者:综合   时间:2024-03-28 20:41:36

  证监会新闻发言人邓舸11日表示,证监政处总额证监会对华泰证券、罚家罚款海通证券、机构罗马战记广发证券、超亿方正证券、元名浙商期货作出行政处罚。证监政处总额

  邓舸表示。罚家罚款“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”

  作为处罚:

  华泰证券没收违法所得1823万元,机构罚款5470万元。超亿

  海通证券没收违法所得2865万元,元名罗马战记处以约8596万罚款。证监政处总额

  方正证券没收违法所得871.7万元,罚家罚款处以1743万元罚款。机构

  广发证券没收违法所得680万元,超亿处以2041万元罚款。元名

  浙商期货没收违法所得约3万元,处以30万的罚款。

  华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后,仍未采取有效措施,应从重处罚。

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